2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)

71、 关于业务情况方面的信息披露，发行人应披露（　　）情况。
A．主要产品价格
B．主营业务
C．主营业务变化情况
D．主要产品


72、 新股发行，需由股东大会作出决议的是（　　）。
A．发行证券的种类和数量
B．发行方式
C．发行对象
D．定价方式或价格区间


73、 如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（　　）。
A．尽职调查
B．持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
C．督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
D．财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”


74、 信息披露的方式主要有（　　）。
A．刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
B．通过图书出版的方式
C．刊登在中国证监会指定的互联网网站
D．置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅


75、 发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合的条件有（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30％
C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元


76、 担任主承销商的证券公司应当重点关注（　　）事项，并在尽职调查报告中予以说明。
A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C．公司内部控制制度存在较大缺陷
D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性


77、 下列属于公司监事会职权的是（　　）。
A．提议召开临时监事会会议权
B．报酬请求权
C．出席监事会
D．签字权


78、 普通股筹资具有（　　）等缺点。
A．分散公司的剩余控制权
B．没有固定的到期日
C．筹资的成本较高
D．稀释老股东的每股收益并可能引发股价下跌


79、 下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（　　）。
A．董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生
B．职工代表须由职工代表大会通过
C．董事会中必须有职工代表
D．董事会中的职工代表的任期不可以超过3年


80、 向不特定对象公开募集股份的，需要符合的条件有（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5％
C．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
D．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价