证券从业法规重点的相关新闻

2021证券从业法规总结:二级市场违法违规行为的犯罪构成

一、证券二级市场典型违法违规行为的犯罪构成主体主观方面客体客观方面诱骗投资者买卖证券、期货合约特殊主体:①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员故意证券、期货交易市场的正常管理秩序和

来源 233网校2021-02-18

担心4月证券从业考试取消?别人已经在备考了!!!

很多现在还没有开始备考的考友主要是担心现在还没有开始报名,4月份的证券从业考试会不会取消?那笔者就告诉你,4月证券从业考试取消的几率非常非常小,小到可以忽略不计!首先,同类型的考试基金从业确定在3月2

2021证券从业法规重难点:上市公司收购相关规定

一、上市公式收购主要方式 二、上市公司收购的程序和规则持股比例达到5%时的程序和规则应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告

2021证券从业法规总结:一级市场违法违规行为的犯罪构成

一、证券一级市场典型违法违规行为的犯罪构成主体主观方面客体客观方面擅自发行证券自然人/单位故意国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序①未经国家有关部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券。②数额巨

2021证券从业《法规》重点突破:有限责任公司与股份有限公司

一、有限责任公司与股份有限公司的区别有限责任公司股份有限公司股东人数50人以下无上限(2人以上)股份流动性转让前需征求其他股东意见等额股份,转让相对便捷、自由股份发行不可公开募集可以公开募集二、公司章

2021证券从业《法规》重点突破:融资融券转融通

一、融资融券转融通考点精讲1、融资融券业务的授权体系 机构职责董事会①制定融资融券业务的基本管理制度;②决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责;③确定融资融券业务的总规模。业务决策机构

2021证券从业《法规》重点突破:普通合伙企业与有限合伙企业

一、普通合伙企业和有限合伙企业的区别普通合伙企业有限合伙企业债务承担无限连带责任故国有独资公司、国有企业、上市公司、公益性的事业单位、社会团体等不得成为普通合伙人普通合伙人:无限连带责任有限合伙人:有

刑法修正案(十一)中关于证券市场违法行为处罚的变动对比

下次证券从业考试中涉及到刑事责任的内容,大概率会采用修正案中的处罚规定。笔者将教材中有变动的考点做了一个整理,后面要参加证券从业的考试收藏好!一、欺诈发行证券、股票的法律责任修改前修改后在招股说明书、

2020证券从业《法律法规》真题21句关键句总结

提示:文章中加粗部分为过往真题的出题点1、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》,无法连续交易是指:①交易所交易,通信系统出现10分钟以上中断;②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;③10%以

2020证券从业《法律法规》真题数字考点汇总(新教材版)

/证券市场基本法律法规真题考点/1、公司合并的,应当自作出合并决议之日起( 10 )日内通知债权人,并于( 30 )日内在报纸上公告。2、公司投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人

2020证券从业《证券市场基本法律法规》新增考点【汇总】

今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布,所以都比较重要,本文总结了《法律法规》新增内容以及部分变动考点,大家收藏好,备考时可作为参考。链接内容提要证券法新增、变化考点(上)&

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