1、在一个培训周期内，证券投资咨询机构应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
参考答案：D
参考解析：选项D正确：在一个培训周期内，证券投资咨询机构应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。
2、 取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。Ⅰ．具有大学本科以上学历Ⅱ．具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ．通过统一组织的证券从业人员资格考试Ⅳ．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或者通过改革后专项业务资格考试。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3、登记人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起（ ）个工作日内为其办理注销登记。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：B
参考解析：选项B正确：登记人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。
4、证券投资咨询机构应当加强对从业人员的执业培训，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质，并定期对其（ ）等情况进行考核。
A.诚信合规
B.勤勉尽责
C.廉洁从业
D.专业能力
参考答案：A,B,C,D
参考解析：证券投资咨询机构应当加强对从业人员的执业培训，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质，并定期对其诚信合规、勤勉尽责、廉洁从业、专业能力等情况进行考核。
5、登记人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日7个工作日内为其办理注销登记。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：登记人员离职的，证券投资咨询机构应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日5个工作日内为其办理注销登记.
6、在一个培训周期内，证券投资咨询机构应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的20%。（ ）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：在一个培训周期内，证券投资咨询机构应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。
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