2026年证券投资顾问章节精选题：证券投资顾问具体职责

1、证券投资顾问划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素不包括（  ）。

A.流动性

B.结构复杂性

C.收益预期

D.募集方式

2、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括(  )等。 Ⅰ．证券研究报告 Ⅱ．基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ．基于分析方法形成的投资分析意见

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（  ）。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

4、关于证券投资顾问业务的表述，下列说法错误的是（  ）。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础

C.证券投资顾问服务不会显著影响证券定价

D.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者

5、下列属于证券投资顾问的禁止性行为的有（  ）。

A.向投资者承诺或保证投资收益

B.以公司账户收取证券投资顾问费

C.向投资者提供投资建议时，提示潜在的投资风险

D.知悉投资者作出具体投资决策计划时，向公司其他投资顾问泄露该投资者的计划