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2026年证券投资顾问章节精选题：证券投资顾问工作原则

来源:233网校 2025-12-27 00:00:05

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1、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（　　）。 Ⅰ．上市公司本身 Ⅱ．其他上市公司 Ⅲ．与上市公司之间存在关联关系的非上市公司 Ⅳ．与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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参考答案：C

参考解析：证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。

2、以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是( )。 Ⅰ、证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ、证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 Ⅲ、证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户承诺或者保证投资收益 Ⅳ、证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案：D

参考解析：管理制度建设包括：①证券投资顾问业务管理的证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。②证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。③证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

3、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。 Ⅰ 依法合规 Ⅱ 诚实守信 Ⅲ 分类管理 Ⅳ 公平维护客户利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：B

参考解析：证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。

A.忠实投资者利益

B.遵守法律、行政法规的规定

C.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

D.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小投资者利益

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参考答案：A,B,C

参考解析：选项D错误：证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害投资者利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害投资者利益，不得为特定投资者利益损害其他投资者利益。

5、证券投资顾问业务的工作原则包括（）。

A.依法合规，防范利益冲突

B.诚实信用

C.忠实投资者利益

D.独立客观

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参考答案：A,B,C

参考解析：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵循的工作原则包括： 1.依法合规，防范利益冲突（选项A）证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》等，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护投资者合法权益。 2.诚实信用（选项B）证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为投资者提供证券投资顾问服务。 3.忠实投资者利益（选项C）证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实投资者利益，不得为公司及其关联方的利益损害投资者利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害投资者利益；不得为特定投资者利益损害其他投资者利益。 4.廉洁从业证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。综上所述，本题应选择ABC选项。

6、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。（）

A.错

B.对

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参考答案：对

参考解析：证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

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