2026年证券投资顾问章节精选题：证券投资顾问业务的要求

1、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。

A.证券公司向投资者提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好

B.证券投资顾问根据了解的投资者情况，评估投资者风险承受能力和服务需求

C.评估投资者的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存

D.向投资者提供适当的投资建议服务

2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码，方便投资者查询、监督，公示方式包括（）

A.营业场所

B.中国证券业协会网站

C.对外宣传资料

D.公司网站

3、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（  ）。

A.证券投资顾问的姓名及其登记编码

B.证券投资顾问服务客户的历史业绩

C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

D.证券投资顾问服务的内容和方式

4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年。(  )

A.错

B.对

5、证券公司、证券投资咨询机构应当按照(  )原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。  Ⅰ.公平  Ⅱ.公正  Ⅲ.合理  Ⅳ.自愿

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问业务服务，应当告知客户公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等方便投资者查询、监督，公示方式包括（  ）。 Ⅰ营业场所 Ⅱ中国证券业协会网站 Ⅲ对外宣传资料 Ⅳ公司网站

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ