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证券投资顾问业务考前真题冲刺(十)

来源:233网校 2022-08-08 00:00:01

下列各项中,可以证实市场不是半强式有效市场的有(   )

Ⅰ 股票分割消息宣布后不产生利得

Ⅱ 内幕知情人可以从内幕交易中获利

Ⅲ 投资者在盈余宣布很长时间后才能做出交易反应

Ⅳ 基于公司规模及股票账面价值与市场的比率的投资策略可以从中获利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

在半强式有效市场上,证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息,即公开可得信息,在市场中,基本分析和技术分析失效。I项,基本分析失效,II项,只能证实市场不是强式有效;III、IV两项,基本分析有效。

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对于预测客户未来收入,下列说法正确的有(   )。

Ⅰ 客户未来收入具有稳定性,因此可根据适当的增长率合理预测未来收入区间

Ⅱ 客户收入最低情况下的收入一定要纳入未来收入预测的考量当中

Ⅲ 客户未来收入会受到各种因素的影响而具有不确定性

Ⅳ 客户收入变化的合理估计是根据以往收入和宏观经济状况下的合理预期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:由于客户未来收入会受到各种因素的影响而具有不确定性,从业人员应该进行两种不同的收入预测:(1)估计客户收入最低情况下的收入,主要是了解客户在经济萧条情况下的收入和生活质量,以及相应的保障措施。(2)客户政策情况下的收入,主要是根据以往收入和宏观经济情况下的合理预期。

下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有(   )

Ⅰ 身体状况

Ⅱ 理财目标的弹性

Ⅲ 收入、职业和财富规模

Ⅳ 资金的投资年限

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:影响客户风险承受能力的因素有:年龄、受教育情况、收入职业财富规模、资金的投资期限、理财目标的弹性、主观风险偏好及其他。

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