
《证券投资基金法》作为规范证券投资基金活动的基本法律,对基金从业人员的执业行为提出了系统性的规范要求,主要包括以下几个方面:
一、诚信义务要求
1. 从业人员应当恪守职业道德,遵循诚实信用原则。
2. 必须勤勉尽责,履行基金合同约定的各项义务。
二、禁止性行为规定
1. 严格禁止利益输送行为,包括但不限于利用职务便利牟取不正当利益。
2. 禁止从事内幕交易、操纵市场等违法行为。
3. 不得泄露基金投资信息等未公开信息。
三、信息披露义务
1. 从业人员应当如实向投资者披露基金产品的风险收益特征。
2. 不得作出虚假或误导性陈述。
四、持续合规要求
1. 从业人员应当持续参加后续职业培训。
2. 及时了解并遵守最新监管政策。
值得注意的是,2024年新修订的内容特别强调:严禁从业人员违规买卖股票,并增加了坚持受贿行贿一起查等廉洁文化内容要求。这些新规体现了监管部门"零容忍"的监管态度和严监严管的导向。
从业者应当充分认识到,违反《证券投资基金法》的行为不仅可能面临行政处罚,情节严重的还可能被追究刑事责任。因此,必须时刻保持合规意识,筑牢底线思维,规范执业行为。
科目:证券市场基本法律法规
考点:法规概述
























