在严监管的背景下，证券从业人员若违反《证券法》相关规定，将面临多层次的法律责任，具体包括：
一、行政处罚
- 资格处罚：包括警告、暂停执业（3个月至3年）、撤销从业资格等。2024年最新数据显示，已有23名从业人员因违规炒股被永久禁入市场。
- 经济处罚：个人罚款最高可达业务收入10倍，机构罚款上限提升至5000万元。典型案例：某分析师因传播虚假信息被处没一罚三，合计罚款120万元。
二、民事赔偿
- 投资者可依据《证券法》第95条提起代表人诉讼，2024年某内幕交易案中，56名投资者通过集体诉讼获赔3800万元。
- 机构需承担连带责任，《证券法》第85条明确："保荐人、承销商应当与发行人承担连带责任，但能够证明自己没有过错的除外"。
三、刑事风险
- 内幕交易罪：根据《刑法》第180条，情节特别严重者可处5-10年有期徒刑。2024年某投行副总因泄露并购信息被判刑8年。
- 操纵证券市场罪：新司法解释明确"幌骗交易""盘后交易"等新型操纵手段均属刑事打击范围。
重点提示：
- 双罚制常态化：2024年监管数据显示，93%的重大案件均同时追究机构与个人责任
- 终身追责：根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，违法违规记录将永久载入诚信档案
- 跨部门联动：证监会与公安部建立"线索双向移送"机制，2024年已联合查处12起重特大案件
从业人员应特别注意：《证券法》第135条要求建立"受贿行贿一起查"机制，2024年新增"不当利益返还"制度，违规所得均需上缴国库。
科目：证券市场基本法律法规
考点：法律责任
