《期货和衍生品法》首次以法律形式明确了期货公司的合规管理义务，主要包含以下核心要求：
- 合规组织架构设置
- 独立合规部门：净资产10亿元以上的期货公司必须设立专职合规部门
- 合规负责人制度：合规负责人直接向董事会报告，任职需经证监会核准
- 分支机构合规岗：每家营业部至少配备1名专职合规人员
- 合规管理基本流程（参照教材第202条）
- 新产品合规审查：业务上线前必须通过合规部门评估
- 交易实时监控：建立异常交易预警系统
- 合规报告制度：每季度向董事会提交合规报告
- 2024年新处罚标准
- 个人责任加重：对违规行为直接负责的主管人员最高可处年收入5倍罚款
- 双罚制：同时追究机构和相关责任人员责任
- 资格罚：严重违规可能面临1-5年市场禁入
重点案例警示： 某期货公司因未及时发现客户利用程序化交易操纵市场，被证监会采取以下处罚：
- 机构罚款500万元
- 合规负责人禁业1年
- 撤销相关业务资格（2024年7月处罚决定）
合规建议：
- 建立合规管理三道防线：业务部门自查、合规部门核查、审计部门监督
- 完善合规考核机制：合规指标占绩效考核比重不低于30%
- 每季度组织合规培训：重点学习最新监管案例
特别提示：2024年9月更新的教材中新增了廉洁从业要求，明确禁止从业人员违规买卖股票等行为（教材前言部分）。
科目：证券市场基本法律法规
考点：法规概述
