证券投资顾问业务作为证券行业的重要服务之一，其工作规程的合规性直接关系到投资者的合法权益和市场的稳定健康发展。根据《证券投资顾问业务暂行规定》及相关法律法规，证券投资顾问在提供服务时需要严格遵循以下工作规程。
首先，证券投资顾问应当遵循适当性管理原则。在接受客户委托前，必须对客户的风险承受能力、投资经验和投资目标进行全面评估，确保所提供的投资建议与客户的风险偏好相匹配。根据监管要求，投资顾问需向客户明确揭示投资风险，不得承诺收益或保证本金安全。
其次，证券投资顾问应当确保服务依据的合法性和合规性。所有的投资建议必须基于合理的研究和分析，不能随意编造或误导客户。投资顾问还需确保所使用的分析工具和数据来源的可靠性，并向客户充分披露可能存在的利益冲突。
信息公示是另一项重要的工作规程。证券投资顾问机构需在营业场所或官方网站公示其业务资质、从业人员信息和服务流程，确保客户能够清晰了解服务机构的基本情况。此外，投资顾问还必须向客户提供书面服务协议，明确双方的权利和义务。
在客户回访和投诉处理方面，证券投资顾问机构需建立健全的客户回访机制，定期对服务效果进行评估，并及时处理客户的投诉和建议。监管要求机构必须保留完整的服务记录和客户反馈，以备后续检查和审计。
最后，证券投资顾问在宣传招揽活动中也需严格遵守相关规定。不得通过虚假或误导性广告吸引客户，所有的宣传材料必须真实、准确。特别是在通过互联网或其他媒体平台推广时，更需注意合规性，避免触及监管红线。
证券投资顾问业务的合规性不仅关系到机构的长期发展，更是对投资者负责的体现。从业者需时刻牢记监管要求，确保每一项服务都符合法律法规，从而为客户提供真正有价值的投资建议。
科目：证券投资顾问业务
考点：服务提供
