2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

101、 根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
A．认购数量
B．认购办法
C．认购时间
D．认购地点


102、 股份有限公司股东享有的权利有（　　）。
A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询
B．依其所认购的股份和人股方式缴纳股款
C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司的分配
D．依照其所持有的股份份额行使表决权


103、 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
C．最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元


104、 在募股资金运用的披露中，发行人应披露的内容有（　　）。
A．预计募集资金数额
B．主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
C．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
D．若所筹集资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况


105、 关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。
A．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有重大不利变化
C．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化


106、 关于募股资金运用方面，发行人应披露的内容有（　　）。
A．不足资金的落实
B．资金的使用效率
C．预计募集资金数额
D．募集资金投入项目情况


107、 下列（　　）公司不得向原股东配股。
A．资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响
B．拟配股数量占本次配股前股本总额的40％
C．控股股东未公开承诺认配股份的数量
D．未按《证券法》规定的代销方式发行


108、 我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（　　）。
A．利率
B．利差
C．价格
D．数量


109、 股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（　　）组成。
A．股东代表
B．公司职工代表
C．董事会代表
D．工会代表和独立监事


110、 保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有（　　）。
A．本次证券发行基本情况
B．所选择的律师事务所
C．保荐机构承诺事项
D．对本次证券发行的推荐意见