2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

131、 申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1．5亿元。（　　）


132、 证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。（　　）


133、 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。（　　）


134、 招股说明书摘要必须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（　　）


135、 发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后，将机构投资者的申购数、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查，并报中国证监会备案。（　　）


136、 需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。（　　）


137、 公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（　　）

138、 根据《公司法》的规定，公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司或个人独资公司形式的企业法人。（　　）


139、 商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。（　　）


140、 金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（　　）