2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投人与该经营性业务密切关联的（　　）等无形资产。
A．商标
B．特许经营权
C．专利技术
D．产品名称


62、 中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D．是否按规定接受包销或承销金额


63、 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具备的条件有（　　）。
A．是合法存续的股份有限公司
B．持续经营时间在3年以上
C．主要资产不存在重大权属纠纷
D．生产经营合法


64、 下列有关拟发行上市公司改组的陈述，正确的有（　　）。
A．拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
B．由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用
C．拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式
D．应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则


65、 首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有（　　）。
A．“公开、公平、公正”原则
B．高效原则
C．快速原则
D．经济原则


66、 发行证券公司债券的信息披露中，发行人应明确披露（　　）可参加债券持有人会议。
A．发行人
B．担保人
C．持有本期债券且持有发行人10％以上股权的股东
D．副承销商


67、 发生下列（　　）情况，应当召开债券持有人会议。
A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．发行人减资
D．发行人破产


68、股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东所持股份具有（　　）的特征。
A．有限责任性
B．独立性
C．平等性
D．不可分性


69、 对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值，下列选项说法正确的是（　　）。
A．外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力
D．自创的无形资产，根据该项资产的开发成本


70、 发行可转换公司债券的上市公司出现（　　）情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．公司出现减资
B．作出发行新公司债券的决定
C．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
D．担保人破产