2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)

21、 辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有（　　）以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％


22、 自中国证监会核准发行之日起，公司应在（　　）个月内首期发行公司债券，剩余数量应当在（　　）个月内发行完毕。
A．624
B．312
C．36
D．612


23、 超额配售选择权的行使限额，即主承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，应当不超过本次包销数额的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


24、 首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则需要至少有（　　）名股东。如发行人具备12个月活跃业务记录，则至少需要有（　　）名股东。
A．50100
B．100200
C．200300
D．100300


25、 发行公司债券筹集的资金用于（　　）方面，必须经有关部门的批准才可以进行。
A．弥补亏损
B．非生产性支出
C．与本企业无关的风险性投资
D．固定资产投资


26、 我国政策性银行成立于（　　）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年


27、 中国证监会于（　　）年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004


28、 （　　）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承购包销
C．公开招标
D．银行发售


29、 上市公司公开发行新股的一般规定中，判断上市公司的盈利能力的可持续性时，对于最近24个月内曾公开发行证券的，要求不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．50％
B．30％
C．60％
D．10％


30、 中国证监会于（　　）公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。
A．2009年5月10日
B．2009年6月10日
C．2010年5月10日
D．2011年5月10日