1、下列交易成本中，属于隐性成本的是（ ）。
Ⅰ.监管费
Ⅱ.冲击成本
Ⅲ.对冲费用
Ⅳ.技术供应商的收费
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ错误：属于可以事先确定并且能够准确计量的成本类型，因此被归类为显性成本。
2、常见的算法交易策略有（）。
Ⅰ 成交量加权平均价格算法
Ⅱ 时间加权平均价格算法
Ⅲ 跟量算法
Ⅳ 执行缺口算法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
综上，该题选D。
3、CFA协会提出的最佳执行实施框架包含以下哪些方面？（ ）
Ⅰ. 过程
Ⅱ. 披露
Ⅲ. 监管
Ⅳ. 记录
A.Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ为干扰项
综上，该题选B。
4、因为设置了限价指令而造成没有完成任何交易，于是就产生了( )。
A.已实现损失
B.延迟成本
C.佣金
D.机会成本
选项A错误：已实现损失：这是指在实际交易过程中已经发生的损失，例如以高于预期的价格买入或低于预期的价格卖出。
选项C错误：佣金：是交易过程中直接支付给经纪人的费用
选项D错误：机会成本：是指选择一种投资方式而放弃其他投资方式的潜在收益
5、关于做市商，以下表述正确的是()。
A.做市商是报价驱动市场中最为重要的角色
B.做市商是指令驱动市场中最为重要的角色
C.交易佣金是做市商主要的利润来源
D.做市商在交易中执行投资者的指令，本身并不参与到交易中
C错误：做市商的利润主要来自于证券买卖差价 ，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
D错误：做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易；经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。
6、下列有关保证金交易的说法中，正确的是（）。
Ⅰ 投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为期货交易
Ⅱ 保证金交易使投资者能够以较小的资本基础参与超出其自身资金能力的交易
Ⅲ 保证金交易也叫杠杆交易
Ⅳ 保证金交易中投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ正确：在保证金交易中，投资者用于交易的自有资金或证券被称为“保证金”。
Ⅰ项错误：如果投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为【现货交易】。
综上，该题选C。
7、保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为（）。
A.保证金率
B.到期收益率
C.证券净资产比率
D.价值比率
选项BCD为干扰项
8、关于防范融资融券风险的措施，以下表述错误的是（ ）。
A.对可用于融资融券的标的进行限定
B.对普通投资者开户时间和持有资金设置最低限制
C.对参与融资融券的证券公司做出严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务
D.维持担保比例必须小于某一个上限
(1)融资融券保证金比例不得低于50%;
(2)维持担保比例下限为130%，维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和);
(3)融资融券业务最长时限为6个月；
选项ABC说法正确。
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