1、关于基金销售人员的销售行为，以下属于禁止性的行为包括（ ）。
Ⅰ、基金销售人员可以展示历史业绩并以此预测未来业绩表现情况
Ⅱ、基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ、基金销售人员可以向投资者承诺保证本金安全
Ⅳ、基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣传推介行为的规范性直接影响投资者的决策。监管机构要求宣传推介材料在发布前必须经过内部审核，确保信息真实准确，明确提示风险，客观公正地展示信息（Ⅳ不属于禁止行为）。禁止使用未经证实的最高级词语、误导性词语、夸大紧迫感或诋毁竞争者的表述。在业绩展示方面，应客观完整地展示历史业绩，注明并声明过往业绩不代表未来表现（Ⅰ属于禁止行为）。
综上，该题选C，选项ABD错误。
2、某证券公司为新开户的投资者举办了一场投资者教育讲座，讲座中提到 “要根据自身的风险承受能力、投资目标和财务状况，合理分配资金在股票、债券、现金等不同资产上的比例”。该内容属于投资者教育中的（ ）。
A.投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 风险防范教育
(1)投资决策教育。投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
(2)资产配置教育。资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。（B正确）
(3)权益保护教育。权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境，主动参与保护自身权益。
3、基金投资者服务的原则包括（ ）。
Ⅰ、投资者利益优先原则
Ⅱ、安全第一原则
Ⅲ、专业规范原则
Ⅳ、依法监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
综上，该题选A。
4、下列哪些特征属于机构投资者相较于个人投资者的特点？（ ）
Ⅰ. 资金实力雄厚，投资规模较大
Ⅱ. 风险承受能力通常高于个人投资者
Ⅲ. 投资管理更加专业
Ⅳ. 投资行为受到约束更少
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)资金实力雄厚，投资规模相对较大（Ⅰ正确）；
(2)通常具有比个人投资者更高的风险承受能力（Ⅱ正确）；
(3)投资管理相对专业（Ⅲ正确）；
(4)投资行为更加规范，通常受到监管机构和公司内部治理约束（Ⅳ错误）。
综上，该题选A。
5、基金产品或者服务存在某些特定因素时，需要审慎评估其风险等级。以下哪种情形（ ）不属于需审慎评估风险等级的情形？
A.基金产品投资标的流动性差，存在非标准资产投资导致不易估值
B. 基金管理人高管人员正在接受自律管理部门调查
C. 基金产品投资杠杆低于行业平均水平
D. 基金产品合同存在特殊免责条款导致普通投资者难以理解
①基金产品或者服务合同存在特殊免责条款、结构性安排、投资标的具有衍生品性质等导致普通投资者难以理解的（D选项符合）；
②基金产品或者服务不存在公开交易市场，或因参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的；
③基金产品或者服务的投资标的流动性差、存在非标准资产投资导致不易估值的（A选项符合）；
④基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的（C选项"低于平均水平"不符合）；
⑤基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的（B选项符合）；
⑥影响投资者利益的其他重大事项；
⑦基金业协会认定的高风险基金产品或者服务。
题目问的是“不属于”。综上，该题选C。
6、（ ）不属于具体的基金投资者服务流程。
A.投资咨询与基金咨询
B.投资跟踪与评价
C.受理投诉
D.公开投资者档案
综上，该题选D。
7、下列关于机构投资者特征的表述，正确的是（ ）。
A.投资规模较小，资金实力有限
B. 风险承受能力通常低于个人投资者
C. 投资管理相对专业
D. 投资行为不受监管机构约束
(1)资金实力雄厚，投资规模相对较大（A错误）；
(2)通常具有比个人投资者更高的风险承受能力（B错误）；
(3)投资管理相对专业（C正确）；
(4)投资行为更加规范，通常受到监管机构和公司内部治理约束（D错误）。
综上，该题选C。
8、某基金募集机构在对投资者进行风险承受能力评估时，下列自然人中，可被认定为风险承受能力最低类别投资者的是（ ）
A.愿意承受一定投资损失的投资者
B. 限制民事行为能力自然人
C. 近期投资连续亏损的投资者
D. 风险容忍度较低的投资者
①不具有完全民事行为能力（B正确）；
②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失（ACD错误）；
③法律、行政法规规定的其他情形。
综上，该题选B。
9、普通投资者主动要求购买风险等级超出其风险承受能力的基金产品或服务时，基金销售机构应遵循规定的程序，以下程序错误的是（ ）。
A.以纸质及电子文件的方式向其进行特别警示，告知其投资产品或服务风险高于其承受能力
B.对其进行资格审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务
D.建议投资者重新填写风险承受能力评估问卷，若测评结果依然低于该产品或服务的风险等级，则不得向其销售
①普通投资者主动向基金销售机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金销售机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息；
②基金销售机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定；（B正确）
③基金销售机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力；（A正确）
④普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示；
⑤基金销售机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的，基金销售机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（C正确）
题目问的是“错误的”。故本题选D。
10、关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．投资者教育应有助于监管者保护投资者
Ⅱ．证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节
Ⅲ．投资者教育有一个固定的模式
Ⅳ．投资者教育不能也不应等同于投资咨询
Ⅴ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者（Ⅰ正确）。
(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代（Ⅴ正确）。
(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节（Ⅱ正确）。
(4)投资者教育没有一个固定的模式（Ⅲ错误）。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，并不存在广泛适用的投资者教育计划。
(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询（Ⅳ正确）。
综上，该题选C。
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