1、我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
A.2003年7月14日
B.2005年1月1日
C.2002年8月1日
D.2004年6月1日
2、中国证券投资基金业协会成立于（ ）。
A.2012年6月6日
B.2012年7月18日
C.2002年6月6日
D.2016年7月18日
3、基金管理人将部分业务外包后，依法应承担的责任（ ）。
A.转由服务机构承担
B. 自动免除
C. 不因委托而免除
D. 需重新约定
故本题选C，选项ABD错误。
4、我国股票反映的是一种（ ）关系。
A.股东权利
B.债务
C.信托
D.担保
选项D错误：教材无，“担保”一般指为他人的债务提供保障的行为或财产。
综上，该题选A。
5、我国的证券交易所是依法设立的，（ ），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A.以利润最大化为目的
B.不以营利为目的
C.以收入最大化为目的
D.以指数最大化为目的
6、下列关于全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是（ ）。
A.产品以开放式基金主导
B.行业表现为分散度提升
C.市场格局体现为美国领先，多极发展
D.投资者结构多元化发展
（一）市场格局：美国领先，多极发展（C）
（二）产品结构：开放式基金主导（A）
（三）行业生态：集中度提升（并非分散度，B错误）
（四）投资者结构：多元化发展（D）
（五）投资策略：被动投资与另类投资的发展
综上，该题选B。
7、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（ ）。
A.具有规模优势
B.强化监管
C.收益稳定
D.风险固定
选项B错误：严格监管、信息透明：为切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心，各国(地区)基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。
选项C错误：无此特征，收益受市场波动。
选项D错误：风险不固定，通过组合投资来达到分散风险的效果。
8、在我国，中国证券监督管理委员会作为基金监管机构，其职责包括（ ）。
Ⅰ. 行使审批或核准权
Ⅱ. 办理基金备案
Ⅲ. 直接参与基金的投资运作
Ⅳ. 查处违法违规行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ错误：中国证监会的职责是监督管理，而非直接参与投资运作
综上，该题选B，选项ACD错误。
9、2018 年 10 月中国证监会出台了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，明确将各类私募资产管理业务统一为信托法律关系，并确立了 ( )等基本原则。
Ⅰ. 卖者尽责、买者自负
Ⅱ. 审慎经营
Ⅲ. 禁止刚兑
Ⅳ. 集中运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
综上，该题选A。
10、基金的运作包括（ ）。
Ⅰ、基金的募集
Ⅱ、基金的投资管理
Ⅲ、基金财产的托管
Ⅳ、基金的估值与会计核算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
综上，该题选B。
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