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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题冲刺练习十一

来源:233网校 2021-06-11 00:08:51

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1、关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。

A.甲、乙的观点都正确

B.甲的观点错误,乙的观点正确

C.甲的观点正确,乙的观点错误

D.甲、乙的观点都错误

参考答案:D
参考解析:

1.股票基金、债券基金的申购和赎回原则:

(1)未知价交易原则。

(2)金额申购、份额赎回原则。

2.货币市场基金的申购和赎回原则:

(1)确定价原则。

(2)金额申购、份额赎回原则。

考点:开放式基金的申购赎回原则

所属章节:第十六章第二节掌握

2、下列符合封闭式基金上市交易条件的是()

A.基金合同期限为5年,基金募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

B.基金合同期限为5年,基金募集金金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

C.基金合同期限为3年,基金募集金金额为2.5亿元,基金份额持有人为900人

D.基金合同期限为3年,基金募集金金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

参考答案:A
参考解析:

封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:

(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定;

(2)基金合同期限为5年以上;

(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;

(4)基金份额持有人不少于1000人;

(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

考点:封闭式基金上市交易条件

所属章节:第十六章第二节理解

3、某货币基金总份额为100亿份,T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份,以下说法正确的是()。

A.T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全部赎回

B.T+1日未触发巨额赎回,管理人接受全额赎回

C.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

D.T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

参考答案:B
参考解析:

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%的是10亿,赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元,申请3亿元+转入4亿元=7亿,16亿元-7亿=9亿元,9亿元<10亿元,未触发巨额赎回。

考点:巨额赎回

所属章节:第十六章 第二节 理解

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