您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

2021年6月基金从业《基金法律法规》真题冲刺练习十二

来源:233网校 2021-06-12 00:09:19

2021年6月基金从业资格考试即将来临!学霸君整理了各章节真题练习精选!考前练一练,巩固核心知识!【在线测试>>

新人礼包】【题库会员免费领【精品资料免费领】【基金课程免费试听】

1、关于基金上市交易,以下表述正确的是()。

Ⅰ 基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易提交上市交易公告书等上市申请材料

Ⅱ 基金获准上市的,在上市前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上

Ⅲ ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单

Ⅳ ETF上市交易后,须在指定的信息发布渠道上公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

Ⅰ项正确,基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。

Ⅱ项正确,基金获准上市的,应在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

Ⅲ、Ⅳ项正确,ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单,并在指定的信息发布渠道上公告。

考点:基金上市交易

所属章节:第十六章第二节掌握

2、关于公开募集基金,以下表述正确的是()。

A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时,可以不提交托管协议草案

B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内,将是否准予注册的决定通知申请人

C.对特定对象募集基金,投资者人数累计不超过200人

D.基金份额的发售由基金托管人负责

参考答案:B
参考解析:

A项说法错误,注册公开募集基金,应由拟任基金管理人向中国证监会提交托管协议草案。C项说法错误,公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。D项说法错误,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

考点:公募基金的募集和发售

所属章节:第十六章第一节掌握

3、以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

参考答案:C
参考解析:

未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

考点:招募说明书

所属章节:第二十章 第四节

2021年基金从业至尊班上线,高端定制,授课老师+班主任+助教三师资全方位严管督学,考试不通过,不限次免费重学。购课学习,直击真题考点>>

2021年,跟着学霸君一起拿下基金证书!你还在等什么?快加学霸君微信号ks233wx9,一起进群学习吧!

扫码加基金交流群

基金从业APP

扫码下载APP在线刷题

热点推荐:

基金从业资格考试真题答案||新手考试指南||精品资料免费下载版

基金从业备考资料包:备考方法/高频考点,立即下载>>

考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去做题>>

免费章节课 近期直播 热卖班级
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部