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2026年基金《法律法规》章节试题精选:交易场所

来源:233网校 2026-02-16 00:02:49

1、关于证券交易所对基金投资行为的自律管理,下列说法错误的是(  )。

A.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取口头警告的方式进行提示

B.证券交易所重点监控涉嫌违法违规的交易行为、信息披露行为

C.基金在证券交易所交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的监控和自律管理

D.证券交易所设有交易监控系统,对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控

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参考答案:A
参考解析:A项说法错误,证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

2、在区域性股权市场中,私募股权投资基金可以参与区域性股权市场、投资交易中小微企业非公开发行的股票和(  )。

A.期货

B.基金

C.可转债

D.金融票据

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参考答案:C
参考解析:在区域性股权市场中,符合条件的合格投资者,包括私募股权投资基金等资产管理产品,可以参与区域性股权市场、投资交易中小微企业非公开发行的股票和可转债

3、我们通常所说的证券市场的自律管理者是(  )。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.证券交易所

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参考答案:D
参考解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。它是证券市场的自律管理者。

4、下列关于证券交易所的性质,说法错误的是(  )。

A.为证券集中交易提供场所和设施

B.组织和监督证券交易

C.实行自律管理的法人

D.接受证券业协会的监管

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参考答案:D
参考解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施(A项正确),组织和监督证券交易(B项正确),实行自律管理的法人(C项正确)。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份,一方面,作为证券市场组织者,其为众多证券机构提供集中交易场所,组织证券交易,实行自律管理,是市场的管理者,具有法定的自律管理权限;另一方面,其作为特殊的市场主体,也要接受证券监管机构的监管(D项错误)。

5、根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给(  )。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

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参考答案:A
参考解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

6、在自律管理下,享有交易所业务规则制定权的是()。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

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参考答案:A
参考解析:证券交易所享有交易所业务规则制定权,这是证券交易所的职责之一。

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