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2026年基金《法律法规》章节试题精选:行业协会

来源:233网校 2026-02-15 00:00:03

1、下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的有()。
Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷
Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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参考答案:A
参考解析:基金业协会的职责包括:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予【纪律处分】(III描述错误)。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务、组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动(II描述正确)。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解(I描述正确)。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案(IV描述正确)。(8)协会章程规定的其他职责。

2、基金行业协会会员包括(  )。
Ⅰ.普通会员
Ⅱ.联席会员
Ⅲ.特邀会员
Ⅳ.特别会员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C
参考解析:基金行业协会会员包括普通会员(Ⅰ项)、联席会员(Ⅱ项)、观察会员和特别会员(Ⅳ项)。

3、2007年,中国证券业协会设立了(  ),负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.基金业行会

B.基金公会

C.基金业管理委员会

D.基金公司会员部

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参考答案:D
参考解析:2007年,中国证券业协会设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

4、中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。

A.中国证监会

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.中国国务院

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参考答案:B
参考解析:2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。在此基础上,2013年《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章,详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

5、对私募基金业务活动进行自律管理的机构是()。

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国各证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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参考答案:C
参考解析:【中国证券投资基金业协会】按照规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。

6、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是(  )。

A.对涉及违反规定的基金相关机构进行行政处罚

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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参考答案:A
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:
教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;B项正确
②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;C项正确
④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;D项正确
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;
⑧协会章程规定的其他职责。

7、中国证券投资基金业协会会员包括(  )。
Ⅰ 普通会员
Ⅱ 联席会员
Ⅲ 特邀会员
Ⅳ 特别会员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C
参考解析:根据《中国证券投资基金业协会章程》,中国证券投资基金业协会会员为单位会员,包括普通会员联席会员、观察会员和特别会员

8、(  )成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。

A.2013年6月16日

B.2012年6月6日

C.2013年6月7日

D.2012年5月16日

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参考答案:B
参考解析:2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。

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