1、基金管理人合规政策的主要内容不包括（ ）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
2、下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。
A.公司是否独立运作
B.非重大关联交易的执行情况
C.公平交易制度建设及执行情况
D.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
3、以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是（）。
A.密码强制更新频率过低
B.防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
C.弱密码设计
D.向监管部门报告的时间滞后
4、公募基金管理人如果委托外部专业机构对其合规管理有效性进行全面评估，则每（ ）至少进行一次。
A.5年
B.3年
C.2年
D.1年
5、基金管理公司应当设立督察长，经（）聘任，报中国证监会核准。
A.董事会
B.监事会
C.管理层
D.经营层
6、基金管理人应建立持续有效的风险监测机制，并至少每（ ）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
A.周
B.月
C.半年
D.年
7、关于基金管理人对合规负责人的要求，下列说法错误的是（ ）。
A.从事证券、基金工作2年以上并且通过法律职业资格考试
B.诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录
C.通晓相关法律法规和准则，熟悉证券、基金业务
D.在证券监管机构及相关自律组织任职5年以上，具有胜任合规管理工作的专业知识和技能
8、某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。
A.该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门
B.该材料内容应与基金合同，基金招募说明书相符
C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字
D.该材料可由基金托管人进行制作
9、下列属于操作风险的有（ ）。
Ⅰ、人力资源风险
Ⅱ、新业务风险
Ⅲ、道德风险
Ⅳ、信用风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（ ）。
Ⅰ、合规管理部门应在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ、合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性
Ⅲ、合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突
Ⅳ、合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；Ⅰ项正确
（2）在合规管理部门员工特别是合规管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；Ⅲ项正确
（3）合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应当能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ项正确
Ⅱ项正确，合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效控制。
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