1、关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（）。
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
C项，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。
D项，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资者公开。
B项，基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。
2、关于基金募集失败的处理方式 ，以下说法正确的是（）。
A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项
B.仅返还投资者净认购金额
C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者
3、基金销售机构对基金投资者风险承受能力进行调查的方式包括（）。
Ⅰ．当面调查
Ⅱ．信函调查
Ⅲ．网络调查
Ⅳ．对已有的客户信息进行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（ ）。
A.2017年3月13日
B.2017年3月15日
C.2017年3月12日
D.2017年3月6日
5、对于基金合同生效5年以上的基金，宣传推介材料应当（）。
A.登载最近10个完整会计年度的业绩
B.登载最近2个完整会计年度的业绩
C.登载最近8个完整会计年度的业绩
D.登载最近5个完整会计年度的业绩
6、基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ 对基金产品的风险等级进行设置
Ⅲ 对基金投资者风险承受能力进行调查和评价
Ⅳ 限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估及销售隔离等风控制度和保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅰ项
（2）对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；Ⅱ项
（3）对投资者进行分类的方法和程序，投资者转化的方法和程序；
（4）对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；Ⅲ项
（5）基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；
（6）限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估及销售隔离等风控制度和保障措施。Ⅳ项
7、《反洗钱法》规定金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度，对基金行业而言，客户身份资料包括（ ）。
Ⅰ．身份证件复印件
Ⅱ．开户资格证明文件复印件
Ⅲ．账户开立内部审核记录
Ⅳ．客户信息核实和更正记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。
A.100万元
B.200万元
C.500万元
D.1000万元
9、基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
Ⅰ．真实性
Ⅱ．完整性
Ⅲ．及时性
Ⅳ．易得性
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。
A.A基金只募集一天，欲购从速
B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险
C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元
D.A基金分红后，净值归一，申购良机
（1）在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述。
（2）违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述。B项
（3）使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。A、D项
（4）诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金。
（5）夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩。
（6）使用或者登载单位、个人的推荐性文字。
（7）使用《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》禁止的内容。
（8）中国证监会规定的其他情形。
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