临考必刷！1月基金法律法规高频考题：基金职业道德规范

1、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。

A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

B.中国证监会发布的各类部门规章

C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

D.以上都是

2、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（  ）。

A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨

B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入

3、关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督

C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权

4、守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”包括（）。
Ⅰ 宪法
Ⅱ 刑法
Ⅲ 中国证监会发布的部门规章
Ⅳ 中国证券投资基金业协会发布的自律规定
Ⅴ 基金公司的内部规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（  ）。

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.正当竞争

D.基于信息的操纵市场

6、无论是在职期间还是离职后，基金从业人员都应当保守（  ）。
Ⅰ、国家秘密
Ⅱ、行业秘密
Ⅲ、所属机构及机构间秘密
Ⅳ、在行业中较为敏感的个人隐私

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、下列行为中，涉嫌内幕交易的是（       ）。
Ⅰ．某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票
Ⅱ．某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票
Ⅲ．某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
Ⅳ．某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、（  ）是基金行业健康发展的基石，也是是一个持续不断的过程。

A.基金职业道德警示

B.基金职业道德建设

C.基金职业道德实践

D.基金职业道德观念

9、下列关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求的说法中，错误的是（）。
Ⅰ．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ．取得基金从业资格后，即可执业上岗
Ⅲ．取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ．取得基金从业资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

10、下列关于基金职业道德修养的说法中，不正确的是（  ）。

A.基金职业道德修养，是指基金从业人员通过基金职业道德的教育和宣传，形成主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质，达到一定的职业道德思想境界

B.每一位基金从业人员的职业道德修养应牢牢植入日常工作及生活，言行举止时刻体现对职业的敬畏，将职业道德修养转化为人生观、价值观、世界观的有机组成部分，才能最终实现职业道德建设的目标

C.基金职业道德修养是基金职业道德建设的一个方面

D.基金职业道德修养的自我锤炼分为两个步骤