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2026年基金《法律法规》章节试题精选:基金市场的参与主体

来源:233网校 2026-02-09 00:00:01

1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,下列事项中,经参加公募基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权1/2以上通过即可生效的是(  )。

A.提前终止基金合同

B.与其他基金合并

C.变更基金的费率结构

D.转换基金运作方式

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参考答案:C
参考解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定,下列说法正确的是()。

A.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

B.持有人大会召开过程中,经全体参会的基金份额持有人申请,可就未经公告的事项进行临时表决

C.召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项

D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开

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参考答案:C
参考解析:A项错误,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。
B项错误,基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D项错误,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。

3、 依据所承担的职责和作用的不同,基金市场的参与主体主要分为()。
Ⅰ.基金当事人
Ⅱ.基金市场服务机构
Ⅲ.基金监管机构
Ⅳ.基金自律组织

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:B
参考解析:在基金市场上,存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

4、我国的基金依据基金合同设立,下列属于基金合同的当事人的有()。
Ⅰ.基金份额持有人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.基金份额登记人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:A
参考解析:我国的基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

5、更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

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参考答案:D
参考解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

6、投资基金运作的主要当事人不包括(        )。

A.基金监管者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

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参考答案:A
参考解析:基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

7、基金投资者一般是基金投资管理的(  )。

A.委托人

B.受托人

C.保管者

D.管理者

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参考答案:A
参考解析:基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金投资管理委托人和基金收益的受益人。

8、下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是(       )。

A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

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参考答案:B
参考解析:基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。B项说法错误。

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