1、根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
Ⅰ 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告
Ⅱ 制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
Ⅲ 依法办理非公开募集基金的登记、备案
Ⅳ 制定上市规则、交易规则、会员管理规则等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；
⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；
⑧协会章程规定的其他职责。
2、基金监管的首要目标是( )。
A.保护基金投资人的合法权益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
3、关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
C.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
4、关于证券交易所对基金投资行为的自律管理，下列说法错误的是（ ）。
A.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以采取口头警告的方式进行提示
B.证券交易所重点监控涉嫌违法违规的交易行为、信息披露行为
C.基金在证券交易所交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的监控和自律管理
D.证券交易所设有交易监控系统，对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控
5、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作。（）
A.养老金产品
B.信托产品
C.非公开募集基金
D.公开募集基金
6、下列体现依法监管原则的行为包括()。
Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序
Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
7、基金服务机构加入中国证券投资基金业协会，成为其（ ）。
A.联席会员
B.普通会员
C.特别会员
D.观察会员
公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，加入中国证券投资基金业协会，成为普通会员。
不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，加入中国证券投资基金业协会，成为观察会员。
证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等，加入中国证券投资基金业协会，成为特别会员。
8、（ ）规定了基金的法律关系、基金管理人和基金托管人的核心义务等重要的基础性内容。
A.行业惯例
B.国家法律
C.自律规则
D.公司章程
9、关于颁布《证券投资基金法》的意义，下列说法错误的是（ ）。
A.明确了基金份额持有人的权利及其行使方式
B.明确了基金当事人的法律关系
C.确保了基金财产安全、独立
D.规范了证券发行和交易行为
10、下列关于证券交易所的性质，说法错误的是（ ）。
A.为证券集中交易提供场所和设施
B.组织和监督证券交易
C.实行自律管理的法人
D.接受证券业协会的监管
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