1、下列关于中国证监会对基金行业的监管措施，说法不正确的是（ ）。
A.中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚
B.中国证监会可以采取警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等行政处罚措施
C.中国证监会依法履行职责时，可以要求当事人和与被调查事件有关的单位和个人对与被调查事件有关的事项作出说明
D.中国证监会不能查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
（1）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户（D项错误）；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。
（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖。
2、狭义的基金监管是指有法定监管权的（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券业协会
D.行政机构
3、中国证监会有权采取的行政处罚措施是（ ）。
Ⅰ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．警告
Ⅳ．责令停业整顿
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）
Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
（1）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。Ⅰ项
（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。Ⅲ项
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。Ⅱ项
（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖。
5、证券基金机构监管司是中国证监会内部设立的基金监管部门，其职责不包括（ ）。
A.承担私募基金的监督检查工作
B.对基金服务机构及其业务实施准入管理
C.负责拟订合格境外投资者监管制度
D.开展风险监测和个案风险处置
证券基金机构监管司负责拟订证券基金经营机构、证券投资咨询机构、基金托管机构、基金服务机构、合格境外投资者监管制度（C项），依法对上述机构及其业务实施准入管理（B项），对其业务活动和人员从业行为实施监督管理，开展风险监测和个案风险处置（D项）。
市场监管二司负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作（A项），承担打击非法证券期货基金金融活动和清理整顿各类交易场所有关工作。
中国证监会派出机构在其辖区内履行对基金行业监管的职责。
6、（ ）是我国基金市场的行政监管部门，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证监会
A项，中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织。
B项，中国人民银行依法行使反洗钱与反恐怖融资的职权。
C项，国家外汇管理局依法行使管理国际收支、跨境资金流动监测等涉外汇业务的职权。
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