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2026年基金《法律法规》章节试题精选:公募基金管理人的准入和退出

来源:233网校 2026-02-17 00:00:27

1、根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定,同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过(  )。

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

查看答案            
参考答案:B
参考解析:根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定:同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家。

2、根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定,同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过(  )。

A.1家

B.2家

C.3家

D.4家

查看答案            
参考答案:B
参考解析:根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定:同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控制基金管理公司的数量不得超过1家。

3、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》首次引入退出机制,公募基金管理人解散和破产需经(  )批准。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.基金投资者

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参考答案:B
参考解析:《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》首次引入退出机制,公募基金管理人退出的情形分为三种:解散、破产及风险处置。解散和破产主要适用《公司法》和《中华人民共和国企业破产法》的规定并经中国证监会批准,目前尚未有先例。

4、根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》,公募基金管理人退出的情形不包括(  )。

A.解散

B.破产

C.股东变更备案

D.风险处置

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参考答案:C
参考解析:《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》首次引入退出机制,公募基金管理人退出的情形分为三种:解散破产风险处置

5、设立公募基金管理公司的注册资本不低于(  )人民币,且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

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参考答案:A
参考解析:设立公募基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资。

6、根据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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参考答案:D
参考解析:根据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于【25%】的股东。

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