1、下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理，说法错误的是()。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历（A描述正确）；高级管理人员还应当具备基金从业资格。
依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，【不得】担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的（C描述正确）；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员（B描述正确）；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
2、 下列关于基金托管人的法定职责的说法中，错误的是()。
A.按照规定召集基金份额持有人大会
B.安全保管基金财产
C.对不同基金财产分别设置账户
D.办理基金财产管理日常信息披露事项
3、下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括( )。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起已逾5年的
D项应改为对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的。
4、设立公募基金管理公司的注册资本不低于（ ）人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴。
A.1亿元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
5、下列关于私募基金管理人被注销或者撤销登记后的表述，说法错误的是（ ）。
A.不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，除处置存续私募基金有关事项外
B.不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任
C.不得新增投资者和基金规模，不得新增投资
D.对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除
6、《证券投资基金托管业务管理办法》要求基金托管人须满足的条件不包括（ ）。
A.有50人以上的从业人员
B.有安全高效的清算、交割系统
C.设有专门的基金托管部门
D.最近3年无重大违法违规记录
（1）净资产不低于200亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定；
（2）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；C项
（3）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；
（4）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；
（5）有安全高效的清算、交割系统；B项
（6）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；
（7）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；
（8）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（9）最近3年无重大违法违规记录；D项
（10）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
7、拟从事基金销售业务的相关机构应当向住所地（）进行注册并取得相应资格。
A.中国证券业协会派出机构
B.国家市场监督管理总局派出机构
C.中国证券投资基金业协会派出机构
D.中国证监会派出机构
8、关于建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法错误的是（ ）。
A.指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每3年至少开展1次廉洁从业内部检查
B.在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立健全涵盖所从事的业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度
C.加强内部信息保密的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息和商业秘密等信息，输送或者谋取不正当利益
D.积极践行中国特色金融文化，加强廉洁文化建设和工作人员全周期管理，每年组织开展廉洁从业培训和教育，确保全体工作人员熟悉廉洁从业的相关规定
（1）制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
（2）在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立健全涵盖所从事的业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员和各级负责人的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。B项
（3）制定本机构工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
（4）建立健全财务管理制度，强化财经纪律，杜绝账外账、虚报费用支出或者变相支付费用等不规范行为。
（5）积极践行中国特色金融文化，加强廉洁文化建设和工作人员全周期管理，每年组织开展廉洁从业培训和教育，确保全体工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，规范行为操守，并在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。D项
（6）加强内部信息保密的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息和商业秘密等信息，输送或者谋取不正当利益。C项
（7）指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展1次廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。
9、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，基金托管人可以采取的措施不包括（）。
A.应当拒绝执行
B.立即通知公安局
C.立即通知基金管理人
D.及时向中国证监会报告
10、（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。
A.勤勉尽责、恪尽职守
B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
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