1、确认基金交易是（）职责之一。
A.基金份额登记机构
B.基金托管机构
C.中央结算公司
D.基金销售机构
2、下列属于基金销售机构的法定义务的是（）。
A.确保基金销售结算资金安全、及时划付
B.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突
C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
D.向投资人充分揭示投资风险
选项B属于基金评价机构及其从业人员的法定义务；
选项C属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务。
3、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。
A.自基金账户销户之日起不得少于20年
B.自基金账户开户之日起不得少于15年
C.自基金账户开户之日起不得少于20年
D.自基金账户销户之日起不得少于15年
4、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
5、下列不属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是（ ）。
A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.不得损害服务对象的合法权益
D.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
①提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；
②对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；
③不得以任何方式承诺或者保证投资收益；
④不得损害服务对象的合法权益。
A项是基金销售机构的法定义务。
6、基金投资顾问机构应当履行的义务包括（ ）。
Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益
Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据
Ⅲ．不得损害服务对象的合法权益
Ⅳ．监督基金管理人的投资运作
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ项是基金托管人的职责。
7、以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。
A.建立并管理投资者基金份额账户
B.建立并保管基金投资者名册
C.负责基金的会计核算处理
D.负责基金份额登记，确认基金交易
（1）建立并管理投资者基金份额账户；
（2）负责基金份额登记，确认基金交易；
（3）发放红利；
（4）建立并保管基金投资者名册；
（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
8、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。
A.不得损害服务对象的合法利益
B.不得以任何方式承诺或保证投资收益
C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D.向投资人充分揭示投资风险
①对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；
②不得以任何方式承诺或者保证投资收益；
③不得损害服务对象的合法利益；
④提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据。
D项向投资人充分揭示投资风险属于基金销售机构的法定义务。
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