1、基金托管人及相关人员违反相关法规规定,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施有( )。
Ⅰ. 监管谈话
Ⅱ. 出具警示函
Ⅲ. 责令定期报告
Ⅳ. 纪律处分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、基金托管人出现( )等情形,监管机构可以责令其限期改正。
Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ.未能勤勉尽责的
Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的
Ⅳ.依法解散的
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。
A.限制其业务活动
B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C.取消其基金托管资格
D.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
4、连续( )没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会可以取消其基金托管资格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6个月
(1)连续3年没有开展基金托管业务的;
(2)违反《证券投资基金法》等法律法规,情节严重的;
(3)未能在规定时间内通过整改验收的;
(4)以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格;
(5)法律、行政法规规定的其他情形。
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