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2026年基金《法律法规》章节试题精选:对基金托管人的监督管理

来源:233网校 2026-02-23 00:00:47

1、基金托管人及相关人员违反相关法规规定,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施有(  )。
Ⅰ. 监管谈话
Ⅱ. 出具警示函
Ⅲ. 责令定期报告
Ⅳ. 纪律处分

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C
参考解析:基金托管人及相关人员违反相关法规规定,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话出具警示函责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

2、基金托管人出现(  )等情形,监管机构可以责令其限期改正。
Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ.未能勤勉尽责的
Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的
Ⅳ.依法解散的

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C
参考解析:基金托管人不再具备法定条件,或者未能勤勉尽责,在履行法定职责时存在重大失误的,监管机构应当责令其改正。

3、基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。

A.限制其业务活动

B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员

C.取消其基金托管资格

D.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

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参考答案:A
参考解析:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人不再具备法定条件,或者未能勤勉尽责,在履行法定职责时存在重大失误的,中国证监会、中国银监会应当责令其改正;逾期未改正,或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的,上述金融监管机构可以区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动,责令暂停办理新的基金托管业务(A描述正确)。(2)责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

4、连续(  )没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会可以取消其基金托管资格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6个月

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参考答案:A
参考解析:对有下列情形之一的基金托管人,监管机构可以取消其基金托管资格:
(1)连续3年没有开展基金托管业务的;
(2)违反《证券投资基金法》等法律法规,情节严重的;
(3)未能在规定时间内通过整改验收的;
(4)以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格;
(5)法律、行政法规规定的其他情形。

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