1、公募基金管理人董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当向（ ）报告。
A.中国人民银行
B.国务院银行监督管理机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国证券投资基金业协会
2、公募基金管理人应当要求基金从业人员申报其（ ）的证券投资账户。
Ⅰ．本人
Ⅱ．配偶
Ⅲ．父母
Ⅳ．子女
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为？（）
Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ．泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责
Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
②不公平地对待其管理的不同基金财产；Ⅰ项
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
④侵占、挪用基金财产；
⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；Ⅱ项
⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；Ⅲ项
⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；Ⅳ项
⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4、公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员的禁止行为包括（ ）。
Ⅰ 挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产
Ⅱ 私下接受客户委托从事证券基金投资
Ⅲ 利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（1）利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益；Ⅲ项
（2）与其履行职责存在利益冲突的活动；
（3）不正当交易或者利益输送；
（4）挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产；Ⅰ项
（5）私下接受客户委托从事证券基金投资；Ⅱ项
（6）向客户违规承诺收益或者承担损失；
（7）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违规向客户提供资金、证券或者违规为客户融资提供中介、担保或者其他便利；
（9）滥用职权、玩忽职守，不按照规定履行职责；
（10）法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。
5、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（）。
A.本人、父母、配偶
B.本人、直系亲属
C.本人、配偶
D.本人、配偶、利害关系人
6、《基金从业人员管理规则》明确从业人员不得有的禁止性行为不包括（）。
A.商业贿赂
B.道德失范
C.非恶意的工作疏漏
D.奢靡炫富
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