1、私募基金管理人的经营场所租赁期自提请办理登记之日起剩余期限应不少于()。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
2、根据私募基金管理人登记制度,以下()不需要持续符合登记要求。
A.私募基金管理人的控股股东
B.私募基金管理人的高级管理人员
C.私募基金管理人的普通员工
D.私募基金管理人的实际控制人
3、关于注销私募基金管理人登记的具体情形,下列说法错误的是( )。
A.被依法宣告破产
B.登记后6个月内未备案自主发行的私募基金
C.金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记
D.因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任
(1)主动申请注销登记,理由正当;
(2)登记后12个月内未备案自主发行的私募基金,或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金,另有规定的除外;
(3)依法解散、注销,依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产;A项
(4)因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任;D项
(5)提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务;
(6)金融管理部门要求中国证券投资基金业协会注销登记;C项
(7)因失联状态被中国证券投资基金业协会公示,公示期限届满未与中国证券投资基金业协会取得有效联系;
(8)采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式,不配合行政监管或者自律管理,情节严重;
(9)未按照《私募投资基金登记备案办法》第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书,或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论;
(10)中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
4、私募基金管理人合规风控负责人应具有至少()相关工作经验。
A.2年以上投资相关的法律、会计等相关工作经验
B.1年以上投资相关的法律、会计等相关工作经验
C.半年以上投资相关的法律、会计等相关工作经验
D.3年以上投资相关的法律、会计等相关工作经验
5、私募基金管理人的( )应当具有5年及以上的经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验。
Ⅰ.控股股东
Ⅱ.关联方
Ⅲ.普通合伙人
Ⅳ.实际控制人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人时,不需要做到的是()。
A.符合中国证监会和中国证券投资基金业协会的规定
B.具备充分的合理性与必要性
C.强制要求各私募基金管理人业务范围完全一致
D.就业务风险隔离等内控制度作出合理有效安排
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人的业务范围(不要求完全一致,C项符合题意),并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排(D项)。
7、根据《证券投资基金法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定,负责办理私募基金管理人登记工作的机构是()。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.地方私募基金行业协会
8、某公司持有私募基金管理人股份( )以上,则该公司可认定为私募基金管理人的实际控制人。
A.10%
B.25%
C.40%
D.50%
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