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精选题!2026年基金法律法规第四章:私募基金管理人的法定职责及业务规范

来源:233网校 2026-09-19 00:00:40

1、以非公开方式募集资金设立投资基金的,私募基金管理人还应当履行的职责是()。

A.以投资者名义为私募基金财产利益行使诉讼权利

B.无需参与私募基金相关的法律行为

C.以自己的名义,为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.由投资者自行行使私募基金财产相关的诉讼权利

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参考答案:C
参考解析:以非公开方式募集资金设立投资基金的,私募基金管理人还应当以自己的名义,为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为(C项)。

2、关于私募基金管理人专业化经营的要求,以下表述错误的是()。

A.一般情况下,同一基金管理人可以兼营私募证券投资和私募股权投资业务

B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务

C.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金

D.基金管理人应当在经营范围中标明能够体现受托管理私募及基金特点的字样

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参考答案:A
参考解析:根据私募基金管理人专业化经营的监管要求,同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务,不能同时经营私募证券投资基金和私募股权投资基金。

3、私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.5

B.60

C.10

D.20

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参考答案:D
参考解析:各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,应向中国证券投资基金业协会备案。

4、某私募基金管理人在募集资金过程中,未能在销售时点前查证投资者的合格投资者身份,且向部分非合格投资者募集资金。该行为主要违反了()。

A.私募基金备案制度

B.基金募集制度

C.内部治理制度

D.从业人员管理制度

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参考答案:B
参考解析:基金募集制度:主要包括合格投资者制度、投资者适当性管理制度,以及基金销售过程中的宣传推介和信息披露制度。私募基金必须向合格投资者募集,私募基金管理人最迟在销售时点前,必须查证相关投资者确实具备合格投资者身份。故本题选B项

5、私募基金管理人最迟需要在()查证投资者的合格投资者身份。

A.基金备案时

B.销售时点前

C.投资运作开始时

D.基金清算时

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参考答案:B
参考解析:私募基金必须向合格投资者募集,私募基金管理人最迟在销售时点前(B项),必须查证相关投资者确实具备合格投资者身份。

6、私募基金管理人应当向投资者提供的信息是()。

A.与私募基金管理业务活动相关的信息

B.其他私募基金的具体投资策略

C.其他投资者的个人信息

D.未公开的内幕信息

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参考答案:A
参考解析:根据《私募投资基金监督管理条例》,私募基金管理人应当履行的职责包括:按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息(A项)。

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