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精选题!2026年基金法律法规第四章:私募基金管理人的治理

来源:233网校 2026-09-20 00:00:28

1、关于《私募投资基金管理人内部控制指引》对私募基金管理人经营中的各项规定,说法正确的有(  )。
Ⅰ.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰
Ⅱ.私募基金管理人不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅲ.私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险
Ⅳ.私募基金管理人授权控制要全面,应具备贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节始终的授权控制,建立健全授权标准和程序

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:D
参考解析:为了加强私募基金管理人的内部治理,中国证券投资基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》,对私募基金管理人经营中的各项内部控制措施作出了规定,规定私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险授权控制要全面,应具备贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节始终的授权控制,建立健全授权标准和程序

2、根据专业化运营原则,私募基金管理人不得从事()行为。

A.专注于私募基金管理业务

B.兼营与私募基金管理无关的业务

C.建立清晰的治理结构

D.防范利益冲突风险

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参考答案:B
参考解析:私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务(B项);应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险;授权控制要全面,应具备贯穿于资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节始终的授权控制,建立健全授权标准和程序。

3、私募基金管理人要以外包可控为原则,开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,建立健全外包业务控制,并至少每(  )开展一次全面的外包业务风险评估。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

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参考答案:D
参考解析:私募基金管理人要以外包可控为原则,开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,建立健全外包业务控制,并至少每开展一次全面的外包业务风险评估。

4、私募基金管理人的授权控制应贯穿于主要环节始终,不包括下列()环节。

A.资金募集

B.投资研究

C.投资运作

D.员工私人财务规划

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参考答案:D
参考解析:授权控制要全面,应具备贯穿于资金募集(A项)、投资研究(B项)、投资运作(C项)、运营保障和信息披露等主要环节始终。

5、私募基金管理人应当建立的财产分离制度要求不包括()。

A.私募基金财产与管理人固有财产独立运作

B.不同私募基金财产之间独立运作

C.允许私募基金财产与其他财产混合运作

D.财产之间分别核算

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参考答案:C
参考解析:确保基金财产的独立性具有重要意义,法律法规及相关规则规定私募基金管理人应建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间(A项)、不同私募基金财产之间(B项)、私募基金财产和其他财产之间实行独立运作,分别核算(D项)。

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