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2025年基金从业《法律法规》经典真题练习(8.27)

来源:233网校 2025-08-27 00:00:56

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根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日为()

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D.基金募集结束日

参考答案:C
参考解析:

投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效。

【考查考点】第4章证券投资基金的监管>>第四节对公开募集基金活动的监管>>对基金公开募集的监管

封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择()组成承销团代理基金份额的发售。

A.商业银行

B.证券公司

C.期货公司

D.保险机构

参考答案:B
参考解析:

封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。

【考查考点】第16章基金的募集、交易与登记>>第—节基金的募集与认购>>基金的认购

关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。

A.建立健全私募基金发行监管制度,注童事前监管

B.发行私募基金需经监管机构行政审批

C.设立私募基金管理机构需经监骨机构行政审批

D.允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发私募基金

参考答案:D
参考解析:

A项错误,建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

B、C项错误,D项正确,《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

【考查考点】第4章证券投资基金的监管>>第五节对非公开募集基金的监管>>非公开募集基金的基金管理人的登记

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