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下列做法中符合基金客户利益至上的是()。
A.基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B.基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。
【考查考点】第5章基金职业道德>>第二节基金职业道德规范>>客户至上
基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到(),并以最高水准要求自己。
Ⅰ忠诚
Ⅱ诚实
Ⅲ公平交易
Ⅳ自觉自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金管理人各自的业务部门设置存在差异,但是,各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,并以最高水准要求自己;公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。
【考查考点】第26章基金管理人的合规管理>>第二节合规管理机构设置>>业务部门的合规责任
开放式基金在开放申购和赎回后,需披露每个开放日的()。
Ⅰ资产总值
Ⅱ资产净值
Ⅲ份额净值
Ⅳ份额累计净值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
对开放式基金来说,在其开放申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;开放申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
【考查考点】第20章基金的信息披露>>第四节基金运作信息披露>>基金净值公告
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