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2025年期货法律法规章节习题精选:第二章

来源:233网校 2025-09-06 00:17:09

期货从业期货法律法规第二章期货从业人员的守法要求包含 期货从业人员管理 、董事、监事和高级管理人员任职管理 、首席风险官管理、执业行为准则与廉洁从业、职业道德与行业文化建设内容。 以下是2025年期货法律法规知识第二章章节习题精选,一起来练练手吧!

1、【单选题】因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

查看答案            
参考答案:B
参考解析:因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。

2、【单选题】因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

查看答案            
参考答案:B
参考解析:因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 

3、【单选题】机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )

A.正确

B.错误

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参考答案:A
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。  

4、【单选题】( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

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参考答案:C
参考解析:中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新诚信记录等信息。

5、【多选题】中央对手方制度的优势体现在()。

A.降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性

B.提供资金保障,降低市场流动性风险

C.降低运营成本,提高结算效率

D.消除市场信用风险

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参考答案:A,B,C
参考解析:中央对手方制度的优势有:(1)降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性。(2)提供资金保障,降低市场流动性风险。(3)降低运营成本,提高结算效率。需要说明的是,中央对手方制度并非消除市场的信用风险,而是重新分配信用风险,将单一对手方面临的信用风险替换为中央对手方的信用风险。

6、【多选题】根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货市场监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述中,错误的有()。

A.于当日转发给相关期货交易所

B.于下一交易日转发给相关期货交易所

C.审核通过后在统一开户系统中直接注销

D.审核通过后由期货公司注销

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参考答案:B,C,D
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定,期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十八条规定,监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后.应当于当日转发给相关期货交易所。第二十九条规定,期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。第三十条规定,期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。

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