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2025年期货法律法规章节习题精选:第四章

来源:233网校 2025-09-08 10:03:57

期货从业期货法律法规第四章期货行业的自律管理包含 期货交易场所的设计与运作 、期货交易、结算和交割 、期货交易场所的风险管理、期货业协会的成立与运作、期货业协会的自律管理措施内容。 以下是2025年期货法律法规知识第四章章节习题精选,一起来练练手吧!

1、【单选题】期货交易所设总经理1人,副总经理( )人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

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参考答案:D
参考解析:期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理由中国证监会任免。副总经理按照证监会相关规定任免或者聘任。总经理每届任期3年。总经理是当然理事。

2、【单选题】在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下,该大会才有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

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参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效。 

3、【单选题】根据 《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到在纪律惩戒后,享有()权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

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参考答案:A
参考解析:《期货从业人员管理办法》第25条规定,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。 

4、【单选题】期货交易所应当对()进行自律管理。

A.期货科研院所

B.会员及交易者

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

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参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第十条规定,期货交易所应当履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(三)设计期货、标准化期权品种,安排期货、标准化期权品种上市;(四)对期货交易进行实时监控和风险监测;(五)发布市场信息;(六)依照章程和交易规则及其实施细则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理;(七)开展交易者教育和市场培育工作;(八)保障信息技术系统的安全、稳定;(九)查处违规行为;(十)中国证监会规定的其他职责。

5、【多选题】根据规定,期货公司不得接受() 的委托,为其进行期货交易。

A.期货公司工作人员及其配偶

B.不能提供开户证明材料的单位和个人

C.证券、期货市场禁止进入者

D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

6、【多选题】客户开户应当符合法律、行政法规及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求包括( )。

A.个人客户应当本人亲自.办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:客户开户应当符合法律、行政法规及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(1)客户开户时应当提供有效身份证明文件;(2)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托他人代为办理;(3)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、开户代理人的有效身份证明文件和其他开户证件;(4)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(5)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。个人客户、单位客户以及开户代理人的有效身份证明文件由中国期货监控另行规定。

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