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2025年期货法律法规章节习题精选:第五章

来源:233网校 2025-09-09 00:17:09

期货从业期货法律法规第五章期货市场的行政监管包含 行政监管职责和当事人承诺制度 、期货交易场所监督管理 、中国期货监控辅助监管 、期货公司风险监管指标体系与分类评价制度 、期货交易者保护 、期货市场对外开放与监管合作内容。 以下是2025年期货法律法规知识第五章章节习题精选,一起来练练手吧!

1、【单选题】期货交易所应当在每年度结束后(),缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.15个工作日内

B.20个工作日内

C.30个工作日内

D.60个工作日内

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参考答案:C
参考解析:
                    期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

2、【单选题】对于依法申请适用行政执法当事人承诺的,中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起(  ),作出受理或者不予受理的决定。决定受理的,发给受理通知书;决定不予受理的,应当书面通知当事人并说明理由。

A.5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 15个工作日内

D. 20个工作日内

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参考答案:D
参考解析:中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内,作出受理或者不予受理的决定。决定受理的,发给受理通知书;决定不予受理的,应当书面通知当事人并说明理由。

3、【单选题】( )应当以保证基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

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参考答案:B
参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定,保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。 

4、【单选题】期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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参考答案:C
参考解析:期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。 

5、 【多选题】下列选项中属于专业投资者的是(  )。

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构

B.金融机构面向投资者发行的理财产品

C.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

D.金融资产不低于200万元的自然人,或最近2年个人人均年收入不低于50万元

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参考答案:A,B,C
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元。②最近1年末金融资产不低于1000万元。③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收人不低于50万元。②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

6、【多选题】若期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括( )。

A.责令停业整顿

B.取消从事交易所期货业务资格

C.指定其他机构托管

D.指定其他机构接管

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参考答案:A,C,D
参考解析:《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险。严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

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