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2025年11月期货法律法规题库试题精选:期货市场法律法规体系

来源:233网校 2025-10-02 00:56:15

1、期货市场法律法规体系的核心是(  )。

A.《中华人民共和国民法典》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货和衍生品法》

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参考答案:D
参考解析:我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次:一是法律层面,作为期货市场和衍生品市场基本法,居于期货市场法律法规体系核心的《期货和衍生品法》,以及《民法典》《公司法》等民商事基础性法律和《刑法》等部分条款涉及期货市场的法律;二是行政法规和法规性文件层面,国务院制定的《条例》,以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》等;三是部门规章和规范性文件层面,中国证监会制定的《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货交易者保障基金管理办法》,以及《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定》和相关技术标准等;四是由各期货交易场所、期货业协会发布的各类自律规则和中国期货监控发布的相关管理规定。

2、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(  )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.5

B.3

C.2

D.1

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参考答案:C
参考解析:自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

3、目前,中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的()期货交易场所,其设立、运营、解散等须符合《公司法》有关要求。

A.合伙制

B.非公司制

C.会员制

D.公司制

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参考答案:D
参考解析: 目前,中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的公司制期货交易场所,其设立、运营、解散等须符合《公司法》有关要求。

4、下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是()。

A.《期货从业人员执业行为准则》

B.《期货公司首席风险官管理规定》

C.《期货市场客户开户管理规定》

D.《中国期货业协会纪律惩戒程序》

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参考答案:A,D
参考解析:B、c项属于规范性文件。

5、以下属于我国《刑法》相关法律规定的基本原则的是(  )。

A.适用法律人人平等原则

B.尊重公序良俗原则

C.罪刑法定原则 

D.罪责刑相适应原则 

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参考答案:A,C,D
参考解析:选项ACD正确:我国《刑法》规定了三项基本原则:一是罪刑法定原则;二是适用刑法人人平等原则;三是罪责刑相适应原则。 选项B错误:“尊重公序良俗原则”属于《民法典》的基本原则。《民法典》确立了保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗等基本原则,作为指导平等民事主体进行民事活动的基本准则。

6、《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有( )。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈

D.变相期货交易

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《期货交易管理条例》第三条和第四条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为;禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 

7、经中国期货业协会批准,期货交易可以进行场外交易。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

8、根据《期货市场客户开户管理规定》,当13分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定,当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

9、由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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