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2025年11月期货法律法规题库试题精选:执业行为准则与廉洁从业

来源:233网校 2025-10-07 00:56:15

1、期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。 (  )

A.正确

B.错误

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参考答案:B
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则》第30条的规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 

2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当及时(),并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

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参考答案:A
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

3、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.诚实守信

C.大胆预测

D.尊重投资者意见

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参考答案:A
参考解析:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

4、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的(  )。

A.投资经验

B.专业知识

C.职业道德

D.专业技能

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参考答案:B,C,D
参考解析:选项BCD正确:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定,从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。  选项A错误:投资经验不是强制性要求。(实务中可能有帮助,但无强制性规定)

5、期货从业人员在执业过程中应当( )。

A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂

B.诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

C.以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。 

6、期货从业人员在执业过程中应当(  )。

A.如实向投资者告知期货投资风险

B.以个人名义接受投资者委托

C.确保股东利益最大化

D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

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参考答案:A,D
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,、诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。其第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。 

7、从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 ( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条规定,从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

8、期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十四条规定,从业人员在执业的过程中,应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。 

9、证券期货经营机构应当于每年6月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 ( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

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