1、下列选项中，应当经中国证监会批准的是( )。
A.变更主要股东
B.解聘普通员工
C.提高年度销售目标
D.年度财务报告
参考答案：A
参考解析：《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产；(2)变更主要股东或者公司的实际控制人；(3)变更注册资本且调整股权结构；(4)变更业务范围；(5)中国证监会规定的其他重大事项。
2、期货公司变更法定代表人，应当自( )之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.股东会决议
B.董事会决议
C.完成相关工商变更登记
D.变更后的法定代表人任职
参考答案：C
参考解析：期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(一)备案报告；(二)变更后的营业执照副本复印件；(三)公司决议文件；(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；(六)中国证监会要求提交的其他文件。
3、期货公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，中国证监会应当依法办理相关业务许可注销手续。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
参考解析：
期货公司有下列情形之一的，中国证监会应当依法办理相关业务许可注销手续：
(1)营业执照被依法吊销；
(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
(3)主动提出注销申请；
(4)《行政许可法》和中国证监会规定应当注销行政许可的其他情形。
综上，该题选C。
4、期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。
A.备案报告
B.变更后住所所有权或者使用权证明
C.关于变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明
D.关于客户资产处理情况的说明
参考答案：A,B,C,D
参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
（1）备案报告；A项
（2）变更后的营业执照副本复印件；
（3）公司决议文件；
（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；CD项
（5）变更后住所所有权或者使用权证明；B项
（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
（7）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件；
（8）中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
5、期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件（）。
A.净资本不低于人民币5亿元。股东不适净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
参考答案：A,B,C,D
参考解析：期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件：
(1)净资本不低于人民币5亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
(2 )在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
(3 )具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
(4 )中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
6、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.经营计划
B.发起协议
C.发起人名单
D.风险处置预案
参考答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十三条规定，“申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②发起协议；③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；④公司章程草案；⑤经营计划；⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑨场地、设备、资金来源证明文件；⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；⑪资本补充方案及风险处置预案；⑫律师事务所出具的法律意见书；⑬中国证监会规定的其他申请材料”。
7、外商投资期货公司交易、结算、风险控制 等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备，应当设置在中国境内。在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境 外股东的资源和技术，提升信息系统的效率和安全水平。
