2025年11月期货法律法规题库试题精选：期货从业人员管理

1、为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，中国证监会根据《条例》专门制定了《期货从业人员管理办法》，从事相应的业务时，应当遵守该办法的人员，不包括（）。

A.基金公司销售人员

B.期货公司从事期货业务的相关人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的相关人员

D.期货投资咨询机构的期货从业人员

2、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（  ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚

A.辞职的

B.公开声明的

C.依法履行了报告义务的

D.向期货交易所报告的

3、张某是某期货公司职员，2020年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是（）。

A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

B.应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情

C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告

4、期货公司董事长任职备案材料包括（）。

A.备案报告书

B.任职条件表

C.学历证明

D.独立性声明

5、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，休眠账户是指（）。

A.截至休眠认定日，同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、休眠认定日结算后客户权益在1000元人民币以下(含1000元)四个条件的账户

B.截至休眠认定日，同时符合开户时间两年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、休眠认定日结算后客户权益在2000元人民币以下(含2000元)四个条件的账户

C.2008年8月1日前直接通过期货交易所开立交易编码，但是客户资料不完整或者关键信息不准确的账户

D.2009年9月1日前直接通过期货交易所开立交易编码，但是客户资料不完整或者关键信息不准确的账户

6、期货交易所应当公布的即时行情包括（）。

A.成交量与成交价

B.价格预测信息

C.持仓量

D.最高价与最低价

7、证券期货经营机构只能为单一投资者设立单一资产管理计划，不能为多个投资者设立集合资产管理计划。（）

A.错

B.对

8、由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，情节显著轻微且没有造成后果的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

A.错

B.对

9、为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。 ( )

A.错

B.对