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2025年11月期货法律法规题库试题精选:期货公司的期货业务

来源:233网校 2025-10-11 09:56:05

1、期货公司可以接受(  )的委托,为其进行期货交易。

A.具有完全民事行为能力,符合开户条件的普通投资者

B.国家机关

C.期货公司工作人员及其配偶

D.期货交易所工作人员及其配偶

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参考答案:A
参考解析:选项A正确:期货经纪业务,是指招揽交易者、向交易者推介期货业务,接受期货交易者委托为其进行期货交易、执行其交易指令、为其办理期货结算与交割等的业务。具有完全民事行为能力,符合开户条件的普通投资者是期货公司可以接受的委托对象。 选项BCD错误:期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易: (1)国家机关和事业单位; (2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶; (3)期货公司工作人员及其配偶; (4)证券、期货市场禁止进入者; (5)未能提供开户证明材料的单位和个人; (6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、期货公司应当按照(  )的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

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参考答案:A
参考解析:期货公司应当进行客户交易指令审核,按照时间优先的原则传递客户交易指令,井在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。 

3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述错误的是(  )。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

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参考答案:D
参考解析:选项D错误:《〈期货经纪合同〉指引》和 《期货交易风险说明书》 由中国期货业协会(并非期货公司自己)制定。 选项A正确:期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。 选项B正确:期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。 选项C正确:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

4、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有(  )。

A.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式, 载明期货公司名称及其业务资格,研究分析人员姓名,制作日期等

B.制作、 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、 研究分析意见的局限性与使用者风险提示

D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条,研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、制作日期等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。故本题答案为ABCD。

5、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A.使用

B.审阅

C.咨询

D.管理

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参考答案:A,B,D
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定,期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 

6、期货交易咨询业务人员应当以个人名义开展期货交易咨询业务活动。 ( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。

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