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2025年11月期货法律法规题库试题精选：货公司风险监管指标体系与分类评价制度

来源:233网校 2025-10-21 00:48:11

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1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是( )。

A.该比例高于48％

B.该比例低于24％

C.该比例低于48％

D.该比例高于24％

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参考答案：B

参考解析：期货公司应当持续符合的风险监管指标标准之一是净资本与净资产的比例不得低于20％。中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。故净资本与净资产的比例不得低于0．24(即20％×120％)。

2、中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（）。

A.最低限额结算准备基金不设预警标准

B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准

C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

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参考答案：A

参考解析：中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

3、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理

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参考答案：A

参考解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

4、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

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参考答案：B,C

参考解析：为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

5、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当（）

A.向期货公司全体股东提交

B.进行信息披露

C.向期货公司全体工作人员提交

D.向期货公司客户提交

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参考答案：A,B

参考解析：期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

6、期货公司负债与净资产的比例不得高于100％。(　　)

A.错

B.对

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参考答案：错

参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(1)净资本不得低于人民币3000万元。(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。(3)净资本与净资产的比例不得低于20％。(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100％。(5)负债与净资产的比例不得高于150％。(6)规定的最低限额结算准备金要求。