您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2025年11月期货法律法规题库试题精选:期货交易者保护

来源:233网校 2025-10-22 00:48:11

1、风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别投资者的情形不包括()。

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.不愿承受任何投资损失

D.风险偏好型投资者

查看答案            
参考答案:D
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条规定,风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:(一)不具有完全民事行为能力;(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(三)法律、行政法规规定的其他情形。

2、 对在委托销售中违反适当性义务的行为,(  )应当依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明确。

A.委托销售机构和受托销售机构

B.中国期货业协会

C.销售人员

D.期货交易所

查看答案            
参考答案:A
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十八条规定,对在委托销售中违反适当性义务的行为,委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明确。

3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( )。

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

查看答案            
参考答案:A
参考解析:根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十六条,经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的3 月底及 9 月底前形成半年度自查报告,报告内容包括但不限于适当性制度建设 、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。

4、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:( )。

A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息

B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

C.投资期限、品种、期望收益等投资目标

D.风险偏好及可承受的损失

查看答案            
参考答案:A,B,C,D
参考解析:经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息: (1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息; (2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况; (3)投资相关的学习、工作经历及投资经验; (4)投资期限、品种、期望收益等投资目标; (5)风险偏好及可承受的损失; (6)诚信记录; (7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人; (8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息; (9)其他必要信息。

5、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:()

A.结构复杂性

B.投资单位产品或者相关服务的最高金额

C.投资方向和投资范围

D.募集方式

查看答案            
参考答案:A,C,D
参考解析:经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素: (1)流动性;(2)到期时限;(3)杠杆情况;(4)结构复杂性;(5)投资单位产品或者相关服务的最低金额; (6)投资方向和投资范围;(7)募集方式;(8)发行人等相关主体的信用状况;(9)同类产品或者服务过往业绩;(10)其他因素。

6、为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理,期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。(  )

A.错

B.对

查看答案            
参考答案:
参考解析:鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

期货法律法规知识历年真题

2025年5月期货法律法规真题在线练习>>

2025年3月期货法律法规真题在线练习>>

2024年期货法律法规真题在线练习>>

2023年期货法律法规真题在线练习>>

2022年期货法律法规真题在线练习及下载>>

2021年期货法律法规真题在线练习及下载>>

2020年期货法律法规真题在线练习及下载>>

2019年期货法律法规真题在线练习及下载>>

期货法律法规知识历年真题哪里有?期货从业考试历年真题,可通过以下方式查看、刷题或者下载:

方式一:打开【】,选择【期货从业】,进入【题库】,找到【历年真题/真题估分】即可查看期货法律法规知识历年真题。

方式二:微信搜索【233网校期货从业题库】或者【233网校金融类题库】,都可以进入小程序快速刷题,也可以扫描下图二维码进行刷题。

方式三:点击进入【233网校期货从业在线题库】,找到【历年真题】,即可查看期货法律法规知识历年真题。

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料