1、风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别投资者的情形不包括()。
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度
C.不愿承受任何投资损失
D.风险偏好型投资者
2、 对在委托销售中违反适当性义务的行为,( )应当依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明确。
A.委托销售机构和受托销售机构
B.中国期货业协会
C.销售人员
D.期货交易所
3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( )。
A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次
4、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:( )。
A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.风险偏好及可承受的损失
5、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素:()
A.结构复杂性
B.投资单位产品或者相关服务的最高金额
C.投资方向和投资范围
D.募集方式
6、为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理,期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。( )
A.错
B.对
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