1、《期货和衍生品法》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.商务部
参考答案：C
参考解析：《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。
2、中国证监会与当事人进行沟通协商的期限最长不超过（ ）。
A.1个月
B.1年
C.3个月
D.6个月
参考答案：D
参考解析：选项D正确：中国证监会与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。
3、对于依法申请适用行政执法当事人承诺的，中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起（ ），作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。
A.5个工作日内
B. 10个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
参考答案：D
参考解析：中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。
4、中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形包括（ ）。
A.当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾5年
B. 当事人因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年
C. 当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理
D. 当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣
参考答案：B,C,D
参考解析：有下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：
（1）当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；
（2）当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；
（3）当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；
（4）当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得中国证监会认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；
（5）当事人因自身原因未履行或者未完全履行经中国证监会认可的承诺，就同一案件再次提出申请；
（6）中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。
5、《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列具体监管职责，主要包括（ ）。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案
B.制定期货从业人员的行为准则，并监督实施
C.制定和实施期货行业自律规则以及行业规范
D.对期货违法行为进行查处
参考答案：A,B,D
参考解析：C选项属于期货业协会的职责。
《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列具体监管职责，主要包括：
（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案。
（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及相关活动，进行监督管理。
（3）对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。
（4）制定期货从业人员的行为准则，并监督实施。
（5）监督检查期货交易的信息公开情况。
（6）维护交易者合法权益、开展交易者教育。
（7）对期货违法行为进行查处。
（8）监测监控并防范、处置期货市场风险。
（9）对期货行业金融科技和信息安全进行监管。
（10）对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督。
6、中国证监会负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案，其中，“备案”主要涉及( )。
A.期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散
B.期货公司的设立、期货业务的许可
C.期货品种的上市
D.期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市
参考答案：D
参考解析：《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列具体监管职责，主要包括：一是制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案。其中“审批”主要涉及期货交易场所、期货结算机构的设立、变更和解散【Ａ选项】，以及期货交易场所、期货结算机构章程和交易规则的制定和修改等事项；“核准”主要涉及期货公司的设立、期货业务的许可【Ｂ选项】、期货公司重大事项变更等事项；“注册”主要涉及期货品种的上市【Ｃ选项】，以及境外期货交易场所、境外期货经营机构的相关业务许可等事项；“备案”则主要涉及期货品种的中止上市、恢复上市和终止上市【Ｄ选项】，信息技术服务机构的管理，以及境外期货交易场所在境内设立代表机构的许可等事项。
