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2025年11月期货法律法规题库试题精选: 期货交易场所的风险管理

来源:233网校 2025-10-15 00:48:11

1、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是(     )。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度

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参考答案:B
参考解析:目前,结算担保金制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的风险控制制度。

2、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所均规定,当会员或者客户某品种合约上持有的投机持仓达到期货交易所对其规定的投机持仓的持仓限额的()及以上的,启动大户报告制度。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

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参考答案:D
参考解析:上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所均规定,当会员或者客户某品种合约上持有的投机持仓达到期货交易所对其规定的投机持仓的持仓限额的80%及以上的,启动大户报告制度。

3、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整后及时报告中国证监会。(  )

A.正确

B.错误

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参考答案:B
参考解析:期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会。 

4、期货交易实行风险警示制度,期货交易所可以采取以下措施()。

A.要求会员报告情况

B.发布风险提示函

C.要求客户报告情况

D.谈话提醒

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。  

5、按照执行强行平仓的条件不同,强行平仓制度分为()。

A.保证金不足的强行平仓

B.违规时的强行平仓

C.应急性强行平仓

D.盘中强行平仓

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:我国期货交易所对各品种合约实行强行平仓制度,对执行强行平仓的条件进行了具体设定,可分为保证金不足的强行平仓、违规时的强行平仓、应急性强行平仓、盘中强行平仓等。

6、对于实行会员分级结算制度的期货交易所,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。(   )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。 

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